Nasdaq Marketwatch

NASDAQ MarketWatch Beskrywing en verantwoordelikhede Die NASDAQ MarketWatch Departement bied real-time toesig vir aktiwiteite op die NASDAQ Stock Market, NASDAQ OMX BX en die NASDAQ Options Markt om 'n ordelike mark en gelyke speelveld vir beleggers, deelnemers aan die mark en genoteerde maatskappye in stand te hou. In 'n poging om mark integriteit te bevorder, MarketWatch toesig oor die volledige en tydige beskikbaarstelling van inligting deur Nasdaq-genoteerde maatskappye. Daarbenewens MarketWatch monitor voldoening aan Exchange reëls en beleide deur real-time toesig van die prys en volume inligting wat deur deelnemers aan die mark berig in beide aandele en opsies transaksies. Die MarketWatch Departement werk nou saam met NASDAQ besigheid lyne en FINRA in 'n poging om billike en regverdige regulasie voorsiening te maak vir die NASDAQ markte. Wanneer aktiwiteit verdink word dat hy moontlik in stryd is met Exchange reëls en beleide, MarketWatch verwys die aktiwiteit te FINRA se Regulasie Departement mark vir verdere hersiening en moontlike dissiplinêre optrede. Inligting deur MarketWatch ontvang is vertroulik en streng gebruik vir regulatoriese doeleindes. MarketWatch implemente billike en onafhanklike besluite binne die bestek van sy gesag en sonder invloed van ander NASDAQ departemente. openbaarmaking NASDAQ Stock Market reëls vereis dat, behalwe in buitengewone omstandighede, maatskappye maak vinnige bekendmaking aan die publiek deur middel van 'n Regulasie FD voldoen metode (of 'n kombinasie van metodes) van die bekendmaking van enige wesenlike inligting wat redelikerwys verwag kan word om die waarde van sy sekuriteite beïnvloed of beïnvloed besluite beleggers. Voor die openbare vrystelling van sekere materiaal nuus aankondiging, is maatskappye wat nodig is om MarketWatch in kennis stel. Kennisgewing moet deur die Elektroniese Openbaarmaking voorlegging stelsel toeganklik op Nasdaq te MarketWatch voorsien. MarketWatch nie materiaal nuus onthullings aanvaar per faks of telefoon, behalwe in noodsituasies. MarketWatch besigheidsure is 6:30-20:00 Eastern Time, Maandag tot Vrydag. Maatskappye is steeds verplig om MarketWatch voorsien kennisgewing materiaal onthullings selfs al is dit buite normale sake-ure. NASDAQ MarketWatch beoordeel maatskappy onthullings vir wesenlikheid en in sekere omstandighede kan 'n tydelike handel stilstand te implementeer om voorsiening te maak vir selfs verspreiding. A handel stilstand bied die publiek 'n geleentheid om wesenlike inligting te evalueer en oorweeg dit in die maak van beleggingsbesluite. MarketWatch monitor real time handel in alle NASDAQ sekuriteite gedurende die dag handel vir prys en volume aktiwiteit gebruik te maak van outomatiese toesig stelsels. Die ontleders vas te stel of daar 'n redelike verduideliking vir die ongewone handel aktiwiteit. In die geval van sekere prys en volume bewegings, kan die MarketWatch Departement kontak 'n Maatskappy om die ongewone mark aktiwiteit te hersien. Die MarketWatch Departement behandel die dienste wat deur die maatskappy en ander bronne in 'n hoogs vertroulike wyse inligting, en gebruik dit om die mark aktiwiteit te evalueer en by te staan ​​in die handhawing van billike en ordelike markte. A NASDAQ notering sluit 'n verpligting om bekend te maak om die MarketWatch Departement inligting dat die maatskappy nie anders bekendmaking aan die beleggerspubliek of die finansiële gemeenskap. Trading breek MarketWatch maak redelike pogings aanwend om tydige resensies materiaal nuus kennisgewings uit te voer, toepaslike bepalings met betrekking tot die realisering van die aankondiging te bereik, te monitor News vir materiaal nuus wat NASDAQ maatskappye en wanneer toepaslik, te implementeer tydelike handel breek voor die openbare verspreiding van die materiaal nuus. Die oorweging van tydelike handel haltes plaasvind tydens gereelde mark ure sowel as tydens die pre-mark en na-ure handel sessies. Oor die algemeen, kan 'n handel stilstand nie nodig wees wanneer die dekking van 'n materiaal nuus aankondiging ten volle versprei voor 07:00 of na 20:00 Eastern Time (ET). 'N Tydelike handel stilstand voordele bestaande en potensiële aandeelhouers deur te verseker dat materiaal nuus is eweredig versprei onder al die deelnemers mark en deur te verseker dat alle handel is gebaseer op die openbaar gehou feite. Trading is gewoonlik in 'n voorraad hervat ongeveer dertig minute ná die verspreiding van die materiaal aankondiging deur die nuusmedia of ander Regulasie FD voldoen wyse, hoewel NASDAQ die lengte van die handel stilstand in oorleg met die maatskappy kan wissel, of wanneer NASDAQ is skedulering handel hervat regoor die oop of afsluiting van gereelde mark ure. NASDAQ bereik gewoonlik uit na die maatskappy voordat jy 'n stilstand bepaling. MarketWatch mag nodig wees om vrae te vra en die nuus inhoud hersien in meer diepte met die maatskappy. Dit is veral algemeen wanneer die hersiening van openbaarmakings wat verband hou met kliniese toetse, FDA-verwante kwessies, ontwikkelings met betrekking tot kliënte of verskaffers en wetlike of regulatoriese ontwikkelings. As MarketWatch is nie in staat om 'n maatskappy amptelike reik na die wesenlikheid van die aankondiging te hersien voordat die nuus openbaar gemaak is, is dit moontlik dat 'n einde nie voor verspreiding geïmplementeer kan word, want 'n evaluering van die maatskappy nie voltooi kon word. Voor die implementering van 'n handel stilstand, sal MarketWatch die nuus bevestig met 'n maatskappy amptelike om die veiligheid van die bekendmaking inligting te verseker. Die personeel sal die korporatiewe beampte skakel by hoof nommer van die maatskappy of die korporatiewe beampte direk skakel by die telefoonnommer op lêer met NASDAQ om hierdie verifikasie voltooi. As MarketWatch is nie in staat om die inligting met die maatskappy te verifieer voor die vrystelling van die materiaal nuus aankondiging, MarketWatch kan stop handel nadat die nuus bekendmaking openbaar gemaak, (bv indien die nuus bekendmaking is 'n persverklaring, die handel stilstand sal een keer geïmplementeer die nuus gaan oor die nuwe lines). In gevalle waar MarketWatch kennisgewing materiaal nuus ontvang nie (byvoorbeeld, 'n maatskappy nie die kennisgewing in te dien), of is onbewus materiaal nuus word openbaar gemaak (soos mag voorkom in die geval van 'n ongevraagde tender aanbod), MarketWatch monitor die lines en mag het om 'n beoordeling te maak wanneer die nuus is publiek of enige verdere stappe is gepas. Daar mag situasies wees waar, as gevolg van die verloop van tyd, NASDAQ bepaal dat 'n handel stilstand nie in die beste belang van die mark. In die algemeen, sal enige ambagte wat plaasvind gedurende die tydperk ná nuus verspreiding, maar voor die implementering van die handel stilstand, of wat plaasvind as daar geen stilstand geïmplementeer, staan ​​tensy hierdie ambagte as gevolg van 'n verhandeling fout wat voldoen aan die vereistes van NASDAQ Reël 11890. NASDAQ volg ook regulerende haltes in nie-Nasdaq-genoteerde sekuriteite wat deur die notering ruil. MarketWatch is in kennis gestel van hierdie regulerende haltes deur data voer of ander kennisgewing deur die notering ruil. MarketWatch poog om hierdie haltes so vinnig as moontlik te implementeer na kennisgewing, maar tydsberekening beïnvloed word deur faktore soos dié wat hierbo uiteengesit, insluitend vertragings in kennisgewing deur die notering ruil. NASDAQ sal die status van ambagte wat plaasvind voor NASDAQ implementering van 'n stilstand in 'n nie-Nasdaq-genoteerde sekuriteite op 'n individuele basis na oorleg met ander beïnvloed markte te bepaal. (Dit Trading Halt beskrywing is slegs vir inligting doeleindes. NASDAQ behou die reg voor om enige en alle aksies te neem, te eniger tyd, om te stop of te hervat handel in sekuriteite handel in enige van sy stelsels.) nakoming Die NASDAQ MarketWatch Departement monitor handel nakoming in die NASDAQ Stock Market en NASDAQ OMX BX vir aandele, opsies en PORTAL handel. Dit is die verantwoordelikheid van die MarketWatch ontleders se mark integriteit te beskerm deur die hersiening van waarskuwings gegenereer deur real-time outomatiese opsporing stelsels. MarketWatch besluit onmiddellik 'n bedryf verslagdoening kwessies wat verband hou met die akkuraatheid van die prys en volume inligting wat deur deelnemers aan die mark handel en vermelding NASDAQ - of ruil genoteerde sekuriteite in NASDAQ Systems berig. MarketWatch voer verskeie regulerende funksies wat verband hou met Reg NMS Compliance insluitend Handel Deur, toegesluit en gekruis markte en Self Help nakoming. MarketWatch monitor aktief IPO's tydens die opening quote proses om 'n ordelike oop te fasiliteer en kan die venster aanhaling uit te brei indien nodig. Die vakbond beoordelingsproses vir NASDAQ gelykheid en opsie transaksies word geadministreer deur MarketWatch. Dit sluit in samewerking met ander markte as groter handel kwessies beïnvloed verskeie mark sentrums. regulerende Tegnologie NASDAQ MarketWatch erken die behoefte om tegniese kundigheid op die personeel om te help met die handhawing van regulatoriese nakoming wanneer veranderinge gemaak om NASDAQ handel stelsels het, reëlboek, data voed, en toesig programme. Die Regulerende Tegnologie span is verantwoordelik om te verseker dat beide sake-en tegniese veranderinge is in ooreenstemming met die NASDAQ reëlboek. Hierdie span is die skakeling met ander sake-eenhede binne NASDAQ sowel as eksterne regulerende groepe. MarketWatch Regulasie mark NASDAQ MarketWatch is verantwoordelik vir die toesig oor die doeltreffendheid en effektiwiteit van FINRA regulerende programme wat deur FINRA Marktregulering namens die NASDAQ Stock Market, NASDAQ OMX BX en die NASDAQ Options Markt. primêre taak MarketWatch se werk is om die dienste wat NASDAQ aankope koördineer uit FINRA Marktregulering. In hierdie rol, MarketWatch ontwikkel verslagdoeningstandaarde vir FINRA Marktregulering, die bestuur van die begroting vir toegeken FINRA regulatoriese dienste, en oorsig oor die aktiwiteite van FINRA Marktregulering vir konsekwentheid met selfregulerende verantwoordelikhede NASDAQ se. MarketWatch help die Hoof Regulerende Beamptes van Effektebeurse NASDAQ en werk nou saam met NASDAQ se Inligtingstegnologie besigheid lyn en die Kantoor van General Counsel aan dag-tot-dag deel van inligting tussen NASDAQ en die FINRA fasiliteer.